关于印发《地震灾区卫生消杀用化学品安全使用与防范提要》的通知
环境保护部办公厅
环境保护部办公厅函
环办函〔2008〕257号
关于印发《地震灾区卫生消杀用化学品安全使用与防范提要》的通知
四川省、重庆市、陕西省、甘肃省、云南省、贵州省环境保护局：
四川汶川特大地震灾害发生后，为做好地震灾区的卫生防疫工作，施用了大量卫生消杀用化学品。为防止消杀用化学品使用不当对环境造成危害，防范次生污染，切实保障地震灾区群众健康和生态环境安全，我部制定了《地震灾区卫生消杀用化学品安全使用与防范提要》。现印发给你们，请参照执行。
附件：地震灾区卫生消杀用化学品安全使用与防范提要
二○○八年五月二十九日
附件:
地震灾区卫生消杀用化学品
安全使用与防范提要
2008 年5 月
一、总则
四川汶川地震灾害发生以来，党中央国务院高度重视灾区卫生
防疫工作，作出了一系列重要部署。目前地震灾区的防疫工作非常
关键，灾区环境卫生和饮用水总体情况良好。但是各种卫生消杀用
化学品的使用，在保障防疫工作的同时，如果使用防范不当，会带
来一定的环境影响。个别地区也出现了饮用水中微生物超标、水源
水中检出敌敌畏等问题。为指导消杀用化学品的正确使用，防范次
生污染，切实保障灾区群众健康和生态环境安全，特制定本提要。
（一）消杀用化学品的选择原则
1、禁止在灾区使用敌敌畏以及国家明令禁用的滴滴涕、六六六
等农药进行杀虫，防止对周围环境和水源造成污染。
2、应选用高效、较低残留，且在环境中一般可以快速降解的药
品。推荐使用拟除虫菊酯类杀虫剂。
（二）使用与防范原则
1、以正确剂量和施用方法使用消杀药品，避免由于过度使用和
意外泄漏造成的毒害和环境污染事故。
2、如遇事故，应密切监测本品和转化产物，特别是含氯、含氟
及含磷类产物的环境滞留量和降解情况。
3、做好饮用水源监测工作，应特别关注可能存在的消杀用药成
分。
二、地震灾区可能使用的卫生消杀用药
卫生用药的类型主要有四大类，包括菊酯类、有机磷类、氨基
甲酸酯类和有机氯类，其可能使用的品种见表1。
表1 灾区可能使用的卫生用药名单
农药类型 有效成分 英 文
溴氰菊酯 deltamethrin
氯氰菊酯 cypermethrin
高效氯氰菊酯 beta-Cypermethrin
高效氯氟氰菊酯 Lambda-cyhalothrin
高效氟氯氰菊酯 beta-cyfluthrin
氯菊酯 permethrin
胺菊酯 tetramethrin
烯丙菊酯 pallethrin
右旋丙炔菊酯 prallethrin
菊酯类
醚菊酯 ethofenprox
甲基嘧啶磷 pirimiphos-methyl
马拉硫磷 malathion
敌敌畏 dichlorphos
敌百虫 trichlorphon
倍硫磷 fenthion
杀螟松 sumithion
马拉松 malathion
有机磷
辛硫磷 phoxim
农药类型 有效成分 英 文
毒死蜱 chlorpyrifos
双硫磷 temephos
甲基嘧啶磷 pirimiphos-methyl
有机磷 乙酰甲胺磷 acephate
甲基吡啶磷 azamethiphos
残杀威 propoxur
西维因 carbaryl
恶虫威 bendiocarb
氨基甲酸酯类
二氧威 dioxacarb
林丹 lindane
有机氯
三氯杀虫酯 acetofenate
三、关于卫生用药产生的环境问题及不同类型卫生用药的安全性
卫生用药的施用，可造成对大气、土壤和水体的污染，同时也
会对各种有益环境生物产生危害和影响。但在现阶段防大疫的情况
下，头等重要的环境问题是保障饮用水安全。
在四类卫生用药中，菊酯类卫生杀虫剂极其高效、在环境中降
解快，具有极强的土壤吸附性，不易进入水体。如进入水体中也会
较快消解，在水体中的消解半衰期短；但其缺点是药效持效期短，
易产生抗药性。有机磷和氨基甲酸酯类农药对卫生害虫具有较好的
防效，但其用量比菊酯类卫生杀虫剂高十倍甚至几十倍，用药量大，
对哺乳动物毒性比菊酯类农药高，有一定的水溶性，在土壤中易移
动，因而易移动进入地表水。有机氯类农药防效好，持效期长，在
土壤中不易移动，但在环境中降解慢，饮用水标准严，如林丹的饮
用水及地表水标准为0.002mg/L。
四、关于地表水及饮用水卫生杀虫剂标准
关于地表水中杀虫剂的限制标准，现涉及两项相关标准。
1、《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）
标准中涉及杀虫剂的品种有14 个， 其中可用于地震准卫生用
药有敌敌畏、敌百虫、溴氰菊酯和林丹等品种。它们在水体中的允
许浓度分别为0.05、0.05、0.02、0.002 mg/L，详见表2。
表2 集中式生活饮用水地表水源地特定项目标准限值
单位：mg/L
序号 项 目 标准值 备 注
52 滴滴涕 0.001 已禁用
53 林丹 0.002 可作为卫生用药使用
54 环氧七氯 0.0002
55 对硫磷 0.003 已禁用
56 甲基对硫磷 0.002 已禁用
57 马拉硫磷 0.05 可作为卫生用药使用
58 乐果 0.08 可作为卫生用药使用
59 敌敌畏 0.05 可作为卫生用药使用 已在本次地震灾区禁用
60 敌百虫 0.05 可作为卫生用药使用
61 内吸磷 0.03
62 百菌清 0.01
63 甲萘威 0.05
64 溴氰菊酯 0.02 可作为卫生用药使用
65 阿特拉津 0.003
2、《生活饮用水卫生标准》(GB5749-2006)
标准涉及18 个杀虫剂品种，见表3：
表3 水质非常规指标及限值
指 标 限 值
马拉硫磷（mg/L） 0.25
五氯酚（mg/L） 0.009
六六六（总量，mg/L） 0.005
六氯苯（mg/L） 0.001
乐果（mg/L） 0.08
对硫磷（mg/L） 0.003
灭草松（mg/L） 0.3
甲基对硫磷（mg/L） 0.02
百菌清（mg/L） 0.01
呋喃丹（mg/L） 0.007
林丹（mg/L） 0.002
毒死蜱（mg/L） 0.03
草甘膦（mg/L） 0.7
敌敌畏（mg/L） 0.001
莠去津（mg/L） 0.002
溴氰菊酯（mg/L） 0.02
2,4-滴（mg/L） 0.03
滴滴涕（mg/L） 0.001
3、其他卫生用药的每天允许摄入量（ADI 值）
在表1 中可能使用的卫生用药多数不在上述两个标准中，因此，
在现紧急情况下，可参考国际上的一些通用做法，根据其每天允许
摄入量（ADI）推算，暂定一些卫生消杀标准。现阶段可以小孩10
公斤体重、每天饮用1 升水时的十倍ADI 值暂定饮用水源中的参考
标准。各主要品种的ADI 值见表4。
表4 主要品种ADI 值
农药类型 有效成分 英 文
ADI
mg/kg/day
推算允许浓度
（mg/l）
溴氰菊酯 deltamethrin 0.01 有国标
氯氰菊酯 cypermethrin 0.05
高效氯氰菊酯 beta-Cypermethrin 0.02
高效氯氟氰菊酯Lambda-cyhalothrin 0.02
高效氟氯氰菊酯beta-cyfluthrin 0.06
氯菊酯 permethrin 0.05
胺菊酯 tetramethrin 0.006
烯丙菊酯 pallethrin 0.03
右旋丙炔菊酯 prallethrin 0.02
菊酯类
醚菊酯 ethofenprox 0.01
甲基嘧啶磷 pirimiphos-methyl 0.03
马拉硫磷 malathion 0.3
敌敌畏 dichlorphos 0.003 有国标
敌百虫 trichlorphon 0.125 有国标
乐果 dimethoate 0 05 有国标
倍硫磷 fenthion 0.007
杀螟松 sumithion 0.005
马拉松 malathion 0.02 有国标
辛硫磷 phoxim 0.004
毒死蜱 chlorpyrifos 0.003 有国标
双硫磷 temephos 0.07
甲基嘧啶磷 pirimiphos-methyl 0.03
乙酰甲胺磷 acephate 0.03
有机磷
甲基吡啶磷 azamethiphos 0.025
残杀威 propoxur 0.02
西维因 carbaryl 0.02
恶虫威 bendiocarb 0.03
氨基甲酸酯类
二氧威 dioxacarb 0.01
林丹 lindane 0.008 有国标
有机氯
三氯杀虫酯 acetofenate -
五、主要卫生用药的特性用途
种 类 品 种 LD50 使用对象 注意事项
溴氰菊酯
deltamethrin
急性经口
135-5000mg/kg
急性经皮
>2000 mg/kg
触杀、胃毒
蚊蝇成虫
蚊蚴： 水面喷布，
0.67g/亩，清水塘可
达2 周；
蚊成虫：空间喷洒，
0.017~0.033g/亩；
家蝇： 空间喷洒，
0.067g/亩
氯氰菊酯
cypermethrin
急性经口
250-4150mg/kg
急性经皮
>4920 mg/kg
触杀、胃毒
蚊、蝇、蟑螂
推荐用量：
15~30mg/m2
高效氯氰菊酯
beta-cyermethrin
急性经口
649mg/kg
急性经皮
>18300 mg/kg
触杀、胃毒
蝇、蟑螂、 蚊、
蚤、虱、臭虫
推荐用量：
40~60mg (a.i.)/m2
（a.i.为有效成分）
高效氯氟氰菊酯
Lanmda-cyhalothrin
急性经口
79mg/kg
急性经皮
1293~1507 mg/kg
触杀
卫生害虫
推荐用量：
有很高的活性，每公
顷用量15g 左右
高效氟氯氰菊酯
beta-cyfluthrin
急性经口
580mg/kg
急性经皮
>5000 mg/kg
触杀、胃毒
推荐用量：
20mg (a.i.)/m2
（a.i.为有效成分）
胺菊酯
tetramethrin
急性经口
>5000 mg/kg
急性经皮
>5000 mg/kg
触杀
蚊、蝇
与致死剂混配效果好
菊酯类
氯菊酯
permethrin
急性经口
430~4000mg/kg
急性经皮
>5000 mg/kg
触杀、胃毒
蚊、蝇、蟑螂、臭
虫、虱等
灭蚊蚴：使用浓度为
1mg/l；
灭蝇：0.4％油剂，
1ml/m3 喷雾
敌敌畏
dichlorphos
急性经口50mg/kg
急性经皮300 mg/kg
触杀、胃毒、熏蒸
蚊、蝇、蟑螂、臭
虫、虱等
灭蚊：
原油0.05~0.1g/m3；
灭蝇：
乳油0.05~0.1g/m3
敌百虫
trichlorphon
急性经口560mg/kg
急性经皮5000 mg/kg
胃毒、触杀
卫生害虫
推荐用量：1~2g/m2
倍硫磷
fenthion
急性经口250mg/kg
急性经皮700 mg/kg
触杀、胃毒
广谱杀虫剂
灭蚊蝇：1~2g/m2
有机磷类
杀螟松
sumithion
急性经口530mg/kg
急性经皮810 mg/kg
触杀、胃毒
广谱杀虫
推荐用量：2g/m2
种 类 品 种 LD50 使用对象 注意事项
马拉松
malathion
急性经口
1375~2800mg/kg
急性经皮
4100 mg/kg 兔
触杀、胃毒、熏蒸
广谱杀虫
灭蝇：50~60ml
辛硫磷
phoxim
急性经口>2000mg/kg
急性经皮
>5000 mg/kg
触杀、胃毒、内吸
广谱杀虫
灭蚊：
0.3~1.0mg/L，2g/m2；
灭蝇：
20mg/m3 喷雾
双硫磷
temephos
急性经口860mg/kg
急性经皮4000 mg/kg
触杀 灭蚊效果差
甲基嘧啶磷
pirimiphos-methyl
急性经口2050mg/kg
急性经皮
>4592 mg/kg
触杀、胃毒、内吸
广谱杀虫剂
灭蚊：672g/ha；
灭臭虫：200mg/m2
乙酰甲胺磷
acephate
急性经口945mg/kg
急性经皮
>2000 mg/kg 兔
内吸杀虫剂、胃
毒、触杀
蟑螂、蚊蚴
有机磷类
甲基吡啶磷
azamethiphos
急性经口1180mg/kg
急性经皮
>2150 mg/kg
触杀、胃毒
苍蝇、蟑螂
可湿性粉剂
按125mg/m2 施药
巴沙
bassa
急性经口623mg/kg
急性经皮
10250 mg/kg 兔
触杀、熏蒸
蚊蝇
推荐用量：
1％乳剂1mg/m3
残杀威
propoxur
急性经口90mg/kg
急性经皮
>5000 mg/kg
触杀、胃毒、熏蒸
蚊蝇、蟑螂、臭虫
推荐用量：2g/m2
西维因
carbaryl
急性经口850mg/kg
急性经皮
>4000 mg/kg
触杀、胃毒
广谱性
推荐用量：2g/m2
恶虫威
bendiocarb
急性经口50mg/kg
急性经皮800 mg/kg
触杀和胃毒
蟑螂、蚤、蚊
灭蚊：0.5g/m2
灭蝇：0.25%~0.5%
氨基甲酸酯类
二氧威
dioxacarb
急性经口80mg/kg
急性经皮1950 mg/kg
触杀、胃毒
蟑螂、蝇类
溴敌隆
急性经口1.125mg/kg
急性经皮2.1 mg/kg
抗凝血
急性、高效
死亡高峰期：4~6d
大隆
急性经口0.27mg/kg
急性经皮
0.25~0.63mg/kg
抗凝血 中毒潜伏期：3~5d
灭鼠药
杀鼠灵 急性经口10mg/kg 抗凝血 慢性杀鼠剂
附：
震区可能使用的九种消杀用药的
主要特性与环境行为
（一）溴氰菊酯
本品为防治水稻、棉花的害虫及卫生用高效、低残留、稳定杀
虫剂。对鱼类的毒性较大，并且具有十分明显的时间效应。溴氰菊
酯在水体中的消除半衰期一般少于6 天，底泥、pH、微生物对其降
解都有一定影响,其中底泥吸附是加快溴氰菊酯降解的最主要因素，
pH 值越高溴氰菊酯降解半衰期越短，微生物的作用也可加快溴氰菊
酯在水体中的消除。
1、对生物和环境的影响:
（1）健康危害
侵入途径：吸入、食入、经皮吸收。
健康危害：本品属中等毒类。皮肤接触可引起刺激症状，出现
红色丘疹。急性中毒时，轻者有头痛、头晕、恶心、呕吐、食欲不
振、乏力，重者还可出现肌束颤动和抽搐。
（2）毒理学资料及环境行为
毒性：对人畜毒性中等。
急性毒性：LD50138.7mg/kg(大鼠经口)；4640mg/kg(大鼠经皮)
溴氰菊酯对藻、蚤、鱼的毒性均高于甲基对硫磷：溴氰菊酯对
三种水生生物的毒性依次为：水蚤>鲤鱼>栅藻。鲤鱼对溴氰菊酯高浓
度、短时期的冲击，具有一定的忍受性，这可减轻田间因施药不匀所
造成的对水生生物的危害。鱼类在低浓度的溴氰菊酯溶液中长时期的
暴露，对鱼类的生长有一定的影响，但不一定造成致死的危害。
2、环境标准
中国(GB8321.4-93)食品中农药最高残留量标准：0.5mg/kg(原
粮、叶类菜)；0.2mg/kg(果类菜)；0.1mg/kg(水果)。
3、应急处理处置方法:
（1）泄漏应急处理
隔离泄漏污染区，周围设警告标志，建议应急处理人员戴自给
式呼吸器，穿化学防护服。不要直接接触泄漏物，用洁净的铲子收
集于干燥洁净有盖的容器中，运至废物处理场所。用水刷洗泄漏污
染区，经稀释的洗水排入废水系统。如大量泄漏，收集回收并无害
处理。
（2）急救措施
皮肤接触：用肥皂水及清水彻底冲洗。就医。
眼睛接触：拉开眼睑，用流动清水冲洗15 分钟。就医。
吸入：脱离现场至空气新鲜处。就医。
食入：误服者，饮适量温水，催吐。就医。用葛根素治疗。
灭火方法：泡沫、干粉、砂土。
（二）氯氰菊酯
本品为稳定的农用杀虫剂，同为卫生部《方案》推荐使用药品。
在不同试验条件下半衰期为20-31 天。
1、对生物和环境的影响:
（1）健康危害
侵入途径：吸入、食入、经皮吸收。
健康危害：本品对皮肤、粘膜有刺激作用。误服中毒的症状有：
头痛、头晕、恶心、呕吐、腹痛、胸永、重者出现意识模糊和肺水
肿。
（2）毒理学资料及环境行为
毒性：属中等毒类。
急性毒性：LD50251mg/kg(大鼠经口)；1600mg/kg(大鼠经皮)
危险特性：遇明火、高热可燃。受高热分解，放出高毒的烟气。
燃烧(分解)产物：一氧化碳、二氧化碳、氮氧化物、氯化氢、
氰化物。
2、环境标准:
日本：允许最高残留量 30mg/kg( 茶叶) ； 2mg/kg( 果品) ；
5mg/kg(蔬菜类)；0.2mg/kg(甜菜)；0.05mg/kg(马铃薯等)
3、应急处理处置方法:
（1）泄漏应急处理
疏散泄漏污染区人员至安全区，禁止无关人员进入污染区，建
议应急处理人员戴自给式呼吸器，穿化学防护服。不要直接接触泄
漏物，用砂土吸收，铲入提桶，倒至空旷地方深埋。也可以用大量
水冲洗，经稀释的洗水排入废水系统。如大量泄漏，利用围堤收容，
然后收集、转移、回收并无害处理。
（2）急救措施
皮肤接触：用肥皂水及清水彻底冲洗。就医。
眼睛接触：拉开眼睑，用流动清水冲洗15 分钟。就医。
吸入：脱离现场至空气新鲜处。呼吸困难时给输氧。呼吸停止
时，立即进行人工呼吸。就医。
食入：误服者，饮适量温水，催吐，洗胃，就医。用葛根素治
疗。
灭火方法：泡沫、干粉、砂土。
（三）高效氯氟氰菊酯
高效氯氟氰菊酯主要用于防治棉花、果树、大豆、蔬菜等作物
的鳞翅目、鞘翅目和同翅目害虫。
1、对生物和环境的影响:
（1）健康危害
侵入途径：吸入、食入、经皮吸收。
健康危害：为中等毒。对眼睛和皮肤有刺激作用。在试验剂量
内对动物无致畸、致突变、致癌作用。对鸟类低毒。
（2）毒理学资料及环境行为
毒性：对人畜毒性中等，对鱼毒性很高。
急性毒性：LD5079mg/kg(经口)；1293-1507mg/kg(经皮)。
2、应急处理处置方法:
（1）泄漏应急处理
隔离泄漏污染区，周围设警告标志，建议应急处理人员戴自给
式呼吸器，穿化学防护服。不要直接接触泄漏物，小心扫起，避免
扬尘，收集运至废物处理场所。如大量泄漏，收集回收并无害处理。
（2）急救措施
皮肤接触：用肥皂水及清水彻底冲洗。就医。
眼睛接触：拉开眼睑，用流动清水冲洗15 分钟。就医。
吸入：脱离现场至空气新鲜处。就医。
食入：误服者，饮适量温水，催吐。就医。
灭火方法：泡沫、干粉、砂土。
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期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法
中国证券监督管理委员会
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法
1999年8月31日，中国证监会
第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。
第二章 任职资格
第五条 期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；
（三）身体状况良好；
（四）具有良好的职业道德；
（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。
总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。
第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：
（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；
（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。
第八条 期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；
（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；
（五）配合、服从中国证监会及其派出机构的监管。
第三章 日常管理
第九条 期货经纪公司高级管理人员必须取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；
（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；
（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国证监会。
中国证监会应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。
第十三条 期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国证监会备案。
第十四条 中国证监会及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十五条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》后6个月内未办理任职手续，该证书自动失效。
第十六条 期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件中载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。
第十七条 期货经纪公司高级管理人员有下列事项之一的，应当在该事项发生之日起10日内向中国证监会派出机构报告：
（一）拟因私离境1个月以上；
（二）家庭成员拟移居境外或已在境外居住2年以上；
（三）因涉嫌违法、违规行为被调查、处理；
（四）拟从所在期货经纪公司离职。
第十八条 期货经纪公司董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报中国证监会备案。
第十九条 中国证监会每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度考核。
期货经纪公司应当在每年3月底前向中国证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。
第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定进行离任审计，并将审计结果报中国证监会。
第四章 罚 则
第二十一条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条规定情形的，责令改正，并可暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐单位隐瞒不报的，根据情节轻重对推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。
第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，可视情节轻重暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
第二十三条 未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，并对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十四条 期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，并责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十六条 期货经纪公司不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见的，给予警告，并责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第五章 附 则
第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
第二十八条 期货经纪公司营业部经理和副经理的任职资格，由中国证监会派出机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第二十九条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十条 本办法自1999年9月1日起施行。
